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全國股轉公司2月處理140宗違規:森源股份等62家企業未按期發去年中報被公開譴責

2021/3/8 18:12:59      挖貝網 王思宇

挖貝網 3月8日,全國股轉公司在2021年2月處理140宗違規:66宗給予紀律處分;74宗采取自律監管措施,其中,60宗違規行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監管措施,14宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。

2021年2月紀律處分情況:

一是62家掛牌公司未在2020年8月31日前編制并披露2020年中期報告。62家掛牌公司未按期編制并披露定期報告,時任董事長、時任董事會秘書(信息披露負責人)未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)和《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(以下簡稱《信息披露規則》)的相關規定。我司根據有關規定,對62家掛牌公司及其時任董事長給予公開譴責的紀律處分,對時任董事會秘書(信息披露負責人)采取出具警示函的自律監管措施。

二是北京和道金城文化傳媒股份有限公司(以下簡稱“和道傳媒”)的全資子公司于2020年6月11日、11月9日先后認繳出資參股設立兩家經營范圍相似的公司,投資總額510萬元,占和道傳媒2019年經審計總資產的35.14%,占2019年經審計凈資產的51.66%,構成重大資產重組。和道傳媒未規范履行有關程序即實施完畢重大資產重組,時任董事長、總經理戴佳兵未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》《業務規則》和《全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務細則》的相關規定。我司根據有關規定,對和道傳媒、戴佳兵給予通報批評的紀律處分。

三是浙江汀蘭商貿股份有限公司(以下簡稱“汀蘭股份”)實際控制人控制的其他企業占用掛牌公司資金,2019年度資金占用的日最高余額為13,915,759.00元,占汀蘭股份2018年期末經審計凈資產的比例為52.89%。汀蘭股份存在資金占用的情況,實際控制人、董事長、總經理、董事會秘書許奕未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》和《信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定,對汀蘭股份、許奕給予通報批評的紀律處分。

四是上海靈信視覺技術股份有限公司(以下簡稱“靈信視覺”)于2018年6月29日披露了前期會計差錯更正公告,由于公司內控管理不規范,對上述更正無法提供完整的憑證資料,會計師事務所對上述更正結果無法表示意見;2020年4月30日,靈信視覺更正披露了2018年年度報告,對前期收入確認情況進行調整,調整影響2018年度凈資產-9,248,020.05元,影響凈利潤-4,217,573.91元,影響比例分別為-20.66%和23.1%;2017年7月,靈信視覺控股股東、實際控制人陳大明與數名投資者簽訂了含有特殊投資條款的協議,靈信視覺未及時披露相關情況;2019年11月12日,陳大明所持靈信視覺6,305,700股被司法凍結,占總股本比例11.98%,靈信視覺未及時披露上述股份凍結事項。靈信視覺存在上述內控管理薄弱、信息披露不規范的情況,陳大明、時任財務負責人杜環未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》《業務規則》《信息披露規則》《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》和《掛牌公司股票發行常見問題解答(四)》的相關規定。我司根據有關規定,對靈信視覺、陳大明、杜環給予通報批評的紀律處分。

五是武漢芳笛環保股份有限公司(以下簡稱“芳笛環保”)2018年與關聯方發生關聯交易共計54,239萬元,占其2017年經審計凈資產的362.70%。芳笛環保未在關聯交易發生時及時履行審議程序及信息披露義務,董事長章北霖、董事會秘書吳思雨未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》《信息披露規則》和《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》的相關規定。我司根據有關規定,對芳笛環保、章北霖、吳思雨給予通報批評的紀律處分。

采取書面自律監管措施情況:

2月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規、公司治理違規和權益變動違規三類。

信息披露違規事項方面,一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如重大訴訟、仲裁信息,任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結信息,法定代表人、控股股東、實際控制人、董事長、總經理被列為失信被執行人信息,董事長無法履職的信息,經營出現異常、銀行賬戶被凍結、辦公場所變更的信息,董事會決議、高級管理人員變動的信息;二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書;三是掛牌公司未按時回復問詢函;四是掛牌公司相關責任主體在股票發行過程中與發行對象簽訂的協議涉及特殊投資條款,掛牌公司未及時披露;五是掛牌公司披露的定期報告存在重大會計差錯和信息不準確;六是掛牌公司進行權益分派未在股權登記日前披露權益分派實施公告。

公司治理違規事項方面,一是掛牌公司對外提供擔保,未及時履行審議程序及信息披露義務;二是掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務;三是掛牌公司權益分派方案未在股東大會審議通過后2個月內實施完畢且未申請延期;四是掛牌公司虛構應收票據和應收賬款回款;五是掛牌公司未對相關業務成本進行單獨核算,存在收入與成本不匹配的情況。

權益變動違規事項方面,主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后,其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。

-全國股轉公司關于給予未按期披露2020年中期報告的掛牌公司及相關責任主體紀律處分及自律監管措施的名單

2月未披露中報_01.png

2月未披露中報_02.png

-關于對掛牌公司及相關責任主體采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示(2021年2月)

口頭警示2月_01.png



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